記者｜趙陽戈
針對3名違規(guī)減持者，北上深蘇四地證監(jiān)局同時出手。
北京證監(jiān)局10月11日消息，自然人汪小清通過大宗交易方式受讓華信永道(北京)科技股份有限公司大股東持有的股份93.2萬股，買入金額合計為3069.1萬元，在受讓后六個月內(nèi)減持所受讓的93.2萬股，賣出金額合計為5196.9萬元。以上行為違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第224號)第十四條的規(guī)定。
而根據(jù)《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第224號)第二十九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
來源：證監(jiān)會
上海證監(jiān)局10月11日消息，自然人孫肖文過大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份80萬股，買入金額合計為1478.4萬元，在受讓后六個月內(nèi)減持所受讓的80萬股，賣出金額合計為1755.4萬元。自然人汪小清通過大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份130萬股，買入金額合計為2222.4萬元，在受讓后六個月內(nèi)減持所受讓的130萬股，賣出金額合計為3296.1萬元。
與上述案例相同，上海證監(jiān)局決定亦對其采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
來源：證監(jiān)會
來源：證監(jiān)會
同一時間，江蘇證監(jiān)局也發(fā)聲稱，自然人汪小清于2024年10月8日通過大宗交易方式受讓淮北市百佳善達(dá)投資與資產(chǎn)管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱百佳善達(dá))持有的徐州中煤百甲重鋼科技股份有限公司(以下簡稱百甲科技)股份20.69萬股，交易金額99.73萬元，于10月9日通過集中競價減持百甲科技股份1.69萬股，交易金額8.23萬元。百佳善達(dá)系百甲科技持股比例5%以上的大股東，其通過大宗交易方式受讓前述股份后不滿6個月即減持。
毫無疑問，江蘇監(jiān)管局也對其作出處理。
來源：證監(jiān)會
打擊還未結(jié)束，10月11日證監(jiān)會深圳監(jiān)管局也發(fā)文，披露了對自然人魏昌偉采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差措施的決定。據(jù)悉，魏昌偉名下證券賬戶于2024年10月8日通過大宗交易受讓上市公司深圳市鑫匯科股份有限公司（證券代碼：831167）大股東的一致行動人減持的26萬股股份，買入金額409.76萬元，并于10月9日將上述受讓股份全部賣出，賣出金額合計434.98萬元。
來源：證監(jiān)會
綜上看，北上深蘇四地證監(jiān)局同時出手，重拳打擊違規(guī)減持，涉及投資者3人，涉及北交所上市公司華信永道（837592.BJ）、艾融軟件（830799.BJ）、百甲科技（835857.BJ）、鑫匯科（831167.BJ）。
界面新聞查閱《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第十四條顯示，“大股東通過大宗交易方式減持股份，或者其他股東通過大宗交易方式減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份的，三個月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的百分之二；股份受讓方在受讓后六個月內(nèi)不得減持其所受讓的股份�！�
來源：百度
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逐利可以理解，但還需合法合規(guī)。
前券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄向界面新聞表示，一方面，在這種特殊時期下，需要約束大股東這種大量拋售籌碼的行為；其次是投資者需要控制風(fēng)險，特別需要留意存在這種減持行為的公司，警惕大股東減持對股價造成波動的風(fēng)險；第三，至于上繳的價差，亦可研究該如何補償給因股價波動而受損失的投資者。
中國政法大學(xué)教授劉紀(jì)鵬提醒，需要約束大股東的減持。劉紀(jì)鵬表示，中國上市公司從2001年之后，基本上就是民營家族企業(yè)上市了，高達(dá)3900家，這些第一大股東持股比例高達(dá)53%至56%。據(jù)不完全統(tǒng)計，2023年就有3萬億的非流通股轉(zhuǎn)成了流通股，勢必這些一股獨大的大股東的股份，就成了我國資本市場上一個較大的問題，繼證監(jiān)會限制了流通股轉(zhuǎn)融通的功能后，現(xiàn)在有一種大股東“變形”減持的狀況出現(xiàn)，逾百家大股東發(fā)布要契約減持的公告，殺傷力大。最近的幾次下跌，都和大股東的減持有關(guān)。劉紀(jì)鵬呼吁，應(yīng)盡快推出強力約束大股東減持的有效措施。
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